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证监会:证券营业部是资本市场稳定的第一道防线 自觉担负起维护

来源:本站原创发表时间:2019-10-05访问次数:

  6月8日,沪深贸易所和资金墟市学院协同主办的证券公司客户管束专题培训正在深圳进行开班典礼,中国证监会副主席李超同道出席并作说话。李超同道夸大,资金墟市是大多的墟市,维持墟市规律和墟市宁静是墟市参加者协同的负担。证券开业部是资金墟市宁静的第一道防地。

  证监会:证券开业部是资金墟市宁静的第一道防地 自发担负起维持墟市宁静、爱护投资者便宜的负担

  证监会:证券开业部是资金墟市宁静的第一道防地 自发担负起维持墟市宁静、爱护投资者便宜的负担

  中国证券网讯 据证监会音问,6月8日,沪深贸易所和资金墟市学院协同主办的证券公司客户管束专题培训正在深圳进行开班典礼,中国证监会副主席李超同道出席并作说话。

  李超同道指出,本年是周全贯彻党的十九大心灵的开局之年,全行业必需长远领会新期间给与资金墟市的汗青职责,以时不我待、分秒必争的心灵,加快树立富足国际角逐力的中国特征资金墟市。近年来,中国证监会深远贯彻落实世界金融管事聚会心灵,鼎力促进贸易行动禁锢形式的转型,创办“以禁锢会员为核心”的贸易行动禁锢形式,让证券公司凿凿担负起管束客户贸易行动的负担。“相识你的客户”是金融行业的一个根基准绳,金融行动一个迥殊行业,必需对客户及其贸易行动相识透、管束好。《证券法》和贸易所的合联规定,对质券公司的客户管束负担都有显着轨则。证券公司做好客户管束,是鼓舞资金墟市宁静矫健兴盛的势必条件,关于证券公司晋升自己重点角逐力也拥有首要事理。

  李超同道夸大,资金墟市是大多的墟市,维持墟市规律和墟市宁静是墟市参加者协同的负担。证券开业部是资金墟市宁静的第一道防地,是墟市运转和管束的根柢合键,不光要坚遵司法规矩的底线,也要守住职业德行的底线。全行业要联合领会,分解禁锢形式转型的首要事理,自发担负起维持墟市宁静、爱护投资者便宜的负担。要同心合力,协同促进禁锢形式转型,做好投资者合适性管束,样板投资者的贸易行动,自发听从证监会及贸易所的禁锢条件。

  本轮培训是中国证监会编造面向证券公司开业部担负人的初度全笼盖、大周围培训。沪深贸易所将会同资金墟市学院,正在证监会相合部分的辅导下和各地证监局的帮帮下,用2年驾驭时期对世界证券开业部的总司理以及证券公司经纪营业和合规风控担负人展开轮训。

  中国证监会相合部分、深圳证监局、上海证券贸易所、深圳证券贸易所和资金墟市学院的合联担负同道投入了开班典礼。开班典礼完了后,来自深圳区域的250家证券公司开业部担负人投入了第一期培训。


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